Фонд «Касем» оштрафован на миллион шекелей за махинации сотрудника
Управление ценных бумаг оштрафовало крупнейшую трастовую компанию Израиля на миллион шекелей из-за мошенничества экс-сотрудника и сбоев в системе внутреннего контроля.
Управление ценных бумаг оштрафовало инвестиционный фонд «Касем» на 1 миллион шекелей из-за мошеннических действий сотрудника.
Размер штрафа составил 1 миллион шекелей, а объем присвоенных средств в ходе махинаций достиг 1,3 миллиона шекелей.
Слабый внутренний контроль в финансовых структурах создает уязвимости, которые могут привести к убыткам для инвесторов и крупных фондов.
Как сообщает издание Calcalist, Управление ценных бумаг Израиля наложило административный штраф в размере 1 миллиона шекелей на компанию «Касем фонды взаимных инвестиций», входящую в страховую группу «Харэль». Санкция последовала после того, как внутреннее расследование выявило мошеннические операции бывшего сотрудника, приведшие к финансовым рискам для инвесторов.
Масштаб мошенничества и сбои в надзоре
В центре расследования оказался Нир Мендес, занимавший должность в компании в период с 2021 по 2024 год. В июне 2024 года он был арестован по подозрению в присвоении порядка 1,3 миллиона шекелей совместно со своим знакомым Сахаром Вороном. Согласно материалам следствия, используя служебный доступ, Мендес проводил сомнительные согласованные сделки в пользу частных счетов сообщника.
Регулятор подчеркнул, что подобные операции создавали прямую угрозу для средств пайщиков, однако внутренние системы контроля «Касем» не среагировали вовремя. Более того, после выявления аномалий руководство фонда ограничилось лишь частичной и поверхностной внутренней проверкой.
Последствия для крупнейшего игрока рынка
«Касем» удерживает статус крупнейшей трастовой компании в стране, под управлением которой находятся активы на сумму 123 миллиарда шекелей (под руководством Авнера Хадада и Моше Альмога).
После вмешательства регулятора компания пересмотрела стандарты внутреннего аудита, усилила механизмы контроля в режиме реального времени и выплатила компенсации пострадавшим владельцам паев. Материалы уголовного расследования в отношении экс-сотрудника были переданы в прокуратуру Тель-Авива.